Sélectionner une page


CONFORMITÉ
Des synthèses portant sur tous les thèmes utiles à votre métier

Rapport 2022 d’évaluation mutuelle de la France par le GAFI : succès et améliorations

Rapport 2022 d’évaluation mutuelle de la France par le GAFI : succès et améliorations

Les conclusions du rapport 2022 d’évaluation mutuelle du GAFI sont un véritable succès pour la France. Sur quels points ? Quels axes d’amélioration restent nécessaires ?

Le GAFI (Groupe d’action financière ou Financial Action Task Force-FATF en anglais) vient de publier le 17 mai dernier son rapport d’évaluation du dispositif LCB-FT de la France. Ce rapport de 348 pages fait suite à une évaluation poussée et détaillée de deux ans visant à effectuer une revue de l’ensemble du dispositif LCB-FT français, tant de son environnement juridique, judicaire qu’opérationnel.
Lors de son émission, le rapport d’évaluation mutuelle du GAFI qui, de coutume, est redouté de tous les pays, a été accueilli par les applaudissements des autorités françaises.
En quoi consiste le rapport d’évaluation mutuelle du GAFI ? Que faut-il retenir du rapport 2022 ? Pourquoi considérons-nous que cette évaluation est une victoire pour la France ? Celle-ci peut-elle mieux faire ? Explications.

lire plus
Règlement DORA : la résilience opérationnelle informatique sans frontières

Règlement DORA : la résilience opérationnelle informatique sans frontières

Par son étendue et ses nouvelles exigences, le règlement DORA révolutionne la gestion de la résilience opérationnelle numérique. Un nouveau challenge pour la conformité des établissements financiers. Explications.

A mesure que les banques deviennent de plus en plus dépendantes des technologies de l’information et de la communication (TIC), de nouveaux risques informatiques émergent et menacent la résilience opérationnelle numérique. La capacité à maintenir un service continu face à ces multiples risques figure parmi les principaux sujets de sécurité et de conformité pour les institutions financières en 2022.

Dans ce contexte, DORA (Digital Operational Resilience Act) a pour objectif d’établir un cadre global pour les institutions financières de l’Union Européenne permettant d’unifier la gestion des risques informatiques, de définir une procédure de tests approfondis des systèmes informatiques (SI), et de sensibiliser davantage les autorités de surveillance aux cyberrisques.

Pourquoi une nouvelle réglementation est-elle nécessaire ? Pourquoi les régulateurs se concentrent-ils autant sur la cybercriminalité ? Qu’est-ce que DORA et comment les banques seront-elles impactées ? Explications.

lire plus
Revue de presse – Mai 2022

Revue de presse – Mai 2022

Retrouvez la revue de presse de la conformité pour le mois de mai 2022.
Au sommaire ce mois-ci : l’ACPR appelle les distributeurs de contrats d’assurance vie à mieux respecter le devoir de conseil auprès des clients financièrement fragiles ou en difficulté, la lutte contre la corruption fait une large place à la prévention, la France est à la pointe de la lutte contre la criminalité financière, le rapport d’activité 2021 de l’AFA est disponible et plus encore !

lire plus
Formation aux métiers de la conformité : les nouveaux enjeux

Formation aux métiers de la conformité : les nouveaux enjeux

Diversité et spécialisations des métiers, adaptative learning, intégration des compétences comportementales, la formation à la conformité doit répondre à de nouveaux besoins.

Le métier de la conformité a connu ces dix derniers années une mutation profonde obligeant parfois par la force des événements les établissements financiers à repenser leurs parcours de formation. Il est important de se pencher sur les besoins de formation de ces dix dernières années, afin de comprendre ceux des dix prochaines et résoudre les nouvelles problématiques.

lire plus
Revue de presse – Avril 2022

Revue de presse – Avril 2022

Le superviseur rappelle à l’ordre les acteurs du microcrédit instantané. Le gendarme financier s’attaque aux fintechs comme Bling ou Cashper, qui proposent des « avances sur salaire ». >> Le site de l’ACPR du 1 avril 2022 Quand les politiques macroprudentielles...

lire plus
Mesures financières contre la Russie : se conformer aux mesures de gel des avoirs

Mesures financières contre la Russie : se conformer aux mesures de gel des avoirs

Le gel des avoirs est l’une des sanctions financières importantes prononcées contre la Russie. Comment être conforme à ces mesures et les appliquer concrètement ?

Après avoir rappelé les principes des sanctions internationales dans notre précédente publication consacrée aux mesures financières contre la Russie, nous aborderons dans cet article la spécificité des mesures de gel des avoirs et leur application pratique en conformité.

lire plus

Notre intention

Ce blog est rédigé par des professionnels évoluant dans le domaine de la conformité.
Il a pour objectif de vous apporter un éclairage synthétique sur l’actualité de la conformité.
Il est édité par L’ESBanque.

Catégorie

formations-gestion-patrimoine-150x150