CONFORMITÉ
Des synthèses portant sur tous les thèmes utiles à votre métier
LCB-FT, lutte anti-corruption : comment choisir ses outils de Conformité ?
Le choix des outils de conformité est une étape cruciale dans la LCB-FT et la lutte anti-corruption. Comment les choisir ? Quelles bonnes questions se poser ?
Pour mettre en œuvre un programme de conformité, il convient d’identifier préalablement les obligations réglementaires que l’on doit couvrir et procéder ensuite au choix des outils les mieux adaptés à ses besoins.
Les obligations et besoins sont définis en fonction de la réglementation LCB-FT en vigueur, de l’évolution perpétuelle de ce socle réglementaire, ainsi que des règlementations anti-corruption telles que la loi Sapin II.
Revue de presse – octobre 2021
Retrouvez la revue de presse de la conformité pour le mois d’octobre 2021.
Au sommaire ce mois-ci : L’AMF et la Banque Centrale Européenne (BCE) signent un accord de coopération en matière de supervision, les chiffres du marché français de la banque et de l’assurance 2020, la Fed resserre ses règles éthiques pour éviter les soupçons de délits d’initiés et plus encore !
LCB-FT : des risques accrus suite à la pandémie de Covid 19
Fraude au commerce sanitaire, usurpation d’identité, cybercriminalité, détournement de fonds… Quels sont les nouveaux risques LCB-FT suite à la crise de Covid-19 ?
La pandémie Covid-19 apparue au premier trimestre 2020 est un événement inédit. Cette situation exceptionnelle a contraint les gouvernements à mettre en place différentes mesures dont l’objectif principal est de restreindre l’évolution de la pandémie et limiter l’impact sur la situation.
Cartographie des risques de non-conformité : préalables à respecter et opportunités
Réaliser une cartographie unique recouvrant l’ensemble des risques opérationnels est une stratégie tentante par son approche globale mais qui trouve vite ses limites.
Il est le plus souvent nécessaire de constituer une cartographie spécifique par type de risque. Mais avant de décider de multiplier les cartographies, il faut s’assurer de pouvoir maintenir une cohérence d’ensemble, afin de pouvoir consolider tous les risques et disposer d’une vision transversale des enjeux.
Cette démarche, bien que contraignante, permet de mettre à plat certaines règles méthodologiques, afin de les clarifier et in-fine améliorer la gestion des risques.
Revue de presse – septembre 2021
Retrouvez la revue de presse de la conformité pour le mois de septembre 2021.
Au sommaire ce mois-ci : Affaire Wendel : JP Morgan paye 25 millions d’euros pour éviter un procès, redressement fiscal record de 7 milliards de dollars pour le fonds Renaissance Technologies, réglementation bancaire : tensions entre la France et ses partenaires et plus encore !
Incidents de Conformité : comment en optimiser la gestion ?
Comment détecter, collecter, remonter les incidents de Conformité mais aussi les intégrer dans une démarche d’amélioration continue ?
Comment optimiser la gestion des incidents de Conformité ? Comment mettre en place un système de détection efficace mais aussi un processus d’amélioration continue ?
Notre intention
Ce blog est rédigé par des professionnels évoluant dans le domaine de la conformité.
Il a pour objectif de vous apporter un éclairage synthétique sur l’actualité de la conformité.
Il est édité par L’ESBanque.
