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CONFORMITÉ
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Analyse des risques et conformité des PSE/E : 5 challenges à relever

Analyse des risques et conformité des PSE/E : 5 challenges à relever

Le recours aux prestataires de services externalisés (PSE et PSEE) est croissant dans le secteur bancaire. Comment en étudier les risques et la conformité ? Analyse en 5 points clés.
« Il n’y a aucun doute sur le fait que les prestataires de services externalisés (essentiels ou non) sont en train de redéfinir la façon dont notre business concurrence avec le nouveau monde digital » explique un Chief Compliance Officer d’une société de services financiers.
Les organisations financières sont de plus en plus demandeuses de services externalisés et particulièrement de services impliquant du Cloud sous toutes ses formes. Les avantages recherchés sont notamment la flexibilité dans la volumétrie du « Hardware » et l’optimisation des coûts.

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Revue de presse – Avril 2021

Revue de presse – Avril 2021

Retrouvez la revue de presse de la conformité pour le mois d’avril 2021.
Au sommaire ce mois-ci : Paymium obtient le feu vert de l’AMF pour commercialiser des crypto-actifs en France, le cadre juridique français permet d’accueillir les SPAC à Paris tout en veillant à la protection des investisseurs,TRIM livre ses conclusions, une crèche réglementaire pour les FinTechs britanniques…

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L’EPPO, le nouveau Parquet européen entre en fonction

L’EPPO, le nouveau Parquet européen entre en fonction

Créé le 1er mars, le Parquet européen ou EPPO (European Public Prosecutor’s Office) est un pas novateur et important vers un droit pénal européen de la conformité. Explications.

Retardé en raison de la pandémie du coronavirus, le Parquet Européen dit EPPO (European Public Prosecutor’s Office) ou Bureau du Procureur Général Européen (BPGE) est entré en vigueur ce 1er mars. A sa tête, Laura Kösevi, ex-procureur général puis dirigeante de la Direction Nationale Anticorruption de Roumanie, a été nommée chef du Parquet.

Laura Kösevi est dans son pays une véritable égérie de la lutte contre la corruption. Sa nomination à la tête du Parquet européen témoigne de l‘objectif déterminé de l’Europe de lutter contre toute atteinte financière aux fonds européens, qu’il s’agisse de fraude transfrontalière à la TVA, de corruption, de détournement de fonds ou de blanchiment de capitaux.

Point sur les objectifs, les compétences, l’organisation et les défis qui attendent le Parquet européen.

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Revue de presse – Mars 2021

Revue de presse – Mars 2021

Retrouvez la revue de presse de la conformité pour le mois de mars 2021.
Au sommaire ce mois-ci : les sanctions pour délit d’entrave revisitées par le Conseil Constitutionnel, l’affaire Tercas bouscule la Résolution, les préconisations de l’AMF pour la prochaine révision de la directive AIFM, un plan d’action interministériel 2021-2022…

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Notre intention

Ce blog est rédigé par des professionnels évoluant dans le domaine de la conformité.
Il a pour objectif de vous apporter un éclairage synthétique sur l’actualité de la conformité.
Il est édité par L’ESBanque.

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