CONFORMITÉ
Des synthèses portant sur tous les thèmes utiles à votre métier
Sanctions internationales et embargo : que peut-on faire et ne pas faire ?
Comment gérer les relations économiques avec les pays sous sanctions internationales ? Vaut-il mieux tout simplement s’abstenir ou existe-t-il des opportunités ?
Utilisées dès le 18ème siècle pour régler les rivalités commerciales entre les grandes puissances, les sanctions économiques constituent aujourd’hui le bras armé des grandes puissances et instances internationales pour préserver la paix et la sécurité dans le monde.
Aujourd’hui, ces deux mots font bien souvent pâlir les compliance officers et à juste titre.
Ouvrir le dossier des sanctions économiques revient à plonger dans un univers des plus complexes.
Risque crédit et surendettement post-Covid : quel rôle pour la Conformité ?
Accroissement du risque crédit : la Conformité doit assurer le respect du cadre réglementaire mais aussi la détection des fraudes et la protection de la clientèle.
Revue de presse – Mai 2021
Retrouvez la revue de presse de la conformité pour le mois de mai 2021.
Au sommaire ce mois-ci : L’AMF prône une meilleure régulation de la gestion alternative en Europe, lutte anti-blanchiment : Cardif écope d’une sanction de 2,5 millions, les superviseurs alertent sur une possible explosion du coût des catastrophes naturelles…
Sécurité psychologique et bonne conduite : quel est le rôle du régulateur et de la conformité ?
Notion peu habituelle, la sécurité psychologique ne peut être ignorée de la conformité. Elle garantit la liberté d’expression des collaborateurs et in fine l’efficacité des opérations et des contrôles. Explications.
Revue de presse – Avril 2021
Retrouvez la revue de presse de la conformité pour le mois d’avril 2021.
Au sommaire ce mois-ci : Paymium obtient le feu vert de l’AMF pour commercialiser des crypto-actifs en France, le cadre juridique français permet d’accueillir les SPAC à Paris tout en veillant à la protection des investisseurs,TRIM livre ses conclusions, une crèche réglementaire pour les FinTechs britanniques…
Dernières recommandations de l’Agence Française Anticorruption (AFA) : Entretien avec Julien Laumain, sous-direction du contrôle de l’AFA
Quelles sont les dernières recommandations de l’AFA et leur portée ? Julien Laumain, responsable section 2 à la sous-direction du contrôle de l’AFA, nous répond.
Notre intention
Ce blog est rédigé par des professionnels évoluant dans le domaine de la conformité.
Il a pour objectif de vous apporter un éclairage synthétique sur l’actualité de la conformité.
Il est édité par L’ESBanque.
